沈阳市科技翻新种子基金贬责办法

第一章   总    则

第一条 为深刻实施翻新驱动发展政策，进一步优化沈阳市   翻新创业生态，激勉翻新插足内生能源，促进科技后果改换疗养，  完善多元化科技后果疗养投融资体系，落实《沈阳市"振兴新破损、我要领前锋"专项行动盘算推算》《对于促进沈阳市投资基金业高质料发展的实施认识》等文献要求，制定本办法。

第二条 本办法所称沈阳市科技翻新种子基金（  以下简称"种   子基金   "），是由沈阳市科学技能局和沈阳盛京金控投资集团有   限公司共同发起建筑，并按照商场化形状运作的基金。其宗旨是   饱读舞和支抓原始翻新，耕作扶抓翻新创业主体。

第三条 种子基金总范畴为   8000   万元，基金存续期为   10   年，  组织体式为有限合股制。

第四条 种子基金的资金起头为科技翻新专项资金、沈阳市   天神投资基金、滚存收益和其他资金。其中，科技翻新专项资金   由沈阳产业技能研究院投资发展有限公司代为履行出资职责。

第五条 种子基金不以盈利为方针，按照"政府主导、商场   运作、耕作翻新、优容失败   "的原则，耕作一批种子期科技翻新   形势。

第二章 贬责架构和职责

第六条    中共沈阳市委科技委员会（  以下简称"市委科技   委   "）对种子基金履行监管职能，其主要职责包括：

（  一）对种子基金的统筹互助、政策携带、监督贬责；

（  二）对种子基金建筑、增（减）资、算帐等决策及基金运   营绩效论说进行备案贬责；

（  三）其他决策贬责事项。

第七条市委科技委办公室主要履行以下职责：

（  一）审议并批准种子基金建筑、增（减）资、算帐等决策；

（  二）对种子基金投资形势的投资、退出事项按国法进行备   案贬责；

（  三）对种子基金损失核销事项进行核准；

（  四）监督种子基金的贬责运营；

（五）组织开展种子基金绩效评价，出具基金运营绩效论说。  第八条沈阳市科学技能局算作市科技工作行使部门，对种

子基金业务给予行业携带和支抓。风雅细目种子基金年度支抓重   点，发布形势讲述奉告，调处蚁集、汇总形势起头，成立种子基金形势库，为基金贬责机构提供形势源。

第九条种子基金以股权投资形状为基本运作模式，沈阳盛   京天神私募基金贬责有限公司为贬责机构，风雅种子基金日常管   理和投资运作，具体职责如下：

（  一）制定种子基金贬责的各项轨制，成立完善种子基金投   资决策机制，作念好风险贬责和达成；

（  二）拟定种子基金建筑、增（减）资、算帐等决策；

（  三）风雅对种子基金形势库中的形势实施投资、投后贬责、  退出工作，并将上述情况于每个年度达成后   4   个月内向市委科技

委办公室进行备案；

（  四）当投资形势出现损失机，启动损失核销工作经过，拟   定损失核销决策，并将损失核销决策报市委科技委办公室核准；

（  五）配合沈阳市科学技能局成立种子基金形势库；

（  六）完成其他工作。

第三章   支抓对象

第十条种子基金支抓本市种子期科技型企业翻新发展。择   优支抓种子基金形势库中顺应以下任一要求且在沈阳落地实施   后果疗养的形势：

（  一）顺应沈阳市要点产业支抓地点的早期形势；

（  二）具有自主常识产权的高端科技东谈主才的形势，包括但不   限于"两院   "院士、科研院所和大专院校副高及以上科研东谈主员、  行业领军东谈主才、高等次东谈主才、优秀大中型企业高管等东谈主员；

（  三）市级及以上翻新创业大赛的获奖形势；

（  四）优秀大学生创业团队的形势，包括国外留学生、硕士、  博士研究生以及优秀本科毕业生；

（  五）入驻孵化器、特色园区等翻新创业载体的形势。

第十一条种子基金的投资对象为承担上述形势的科研团队   创办的科技型企业，若科研团队未建筑企业，需在坚韧投资意向   书后六个月内建筑企业。企业应具备以下基本要求：

（  一）在沈阳市注册的零丁企业法东谈主，且实质运营时刻发火   2   年；

（  二）科研团队应在其创设企业中抓有股权不低于   30%；

（  三）从业东谈主数不跨越   100   东谈主，从事研究开辟的科技东谈主员占员工总和比例在   30% 以上；

（  四）科研团队具备较强的翻新智商、技能开辟和形势实施   智商，具有自主常识产权，技能含量较高，常识产权包摄了了。

第四章 运作与贬责

第十二条种子基金要点投向汽车及零部件、高端装备、航   空航天、集成电路、新一代信息技能、生物医药与医疗装备、新   能源、新材料、节能环保、食物十个要点产业集群。

第十三条种子基金投资单个企业的投资额度原则上不跨越   100   万元，累计抓股比例原则上不跨越单个被投企业总股本的   30%，且不算作第一大推动。

第十四条种子基金形势讲述、遴择与决策

（  一）形势讲述。种子基金形势由沈阳市科学技能局组织申   报；

（  二）形势遴择。基金贬责机构对讲述的形势贵府依据策动   尺度进行初审，并对初审及格的形势进行守法打听，按照形势具   体情况可聘用中介机构参与守法打听，形成守法打听论说，并提   出投资决策；

（  三）评审决策。基金贬责机构根据具体形势特色和所处行   业，组织召开巨匠评审会，对通过评审的形势报基金贬责机构投   决会审议决策；

（  四）坚韧公约。根据基金贬责机构投决会决议签署策动法   律告示。

第十五条种子基金加强投后贬责，成立健全里面达成和监   管轨制。基金贬责机构指派专东谈主对被投资企业进行追踪贬责，可   通过派出董事、监事等贬责东谈主员参与被投资企业筹画决策，并对   被投资企业提供政策计较、创业疏导、贬责商酌等升值服务，但   不参与被投资企业的日常筹画贬责，切实防御基金运作过程中可   能出现的风险。

第十六条种子基金贬责费和托管费在基金财富中列支。投   资期内每年按真确缴范畴的   2% 收取贬责费，退出期内按每年已   投出尚未回收出资额的   1.5% 收取贬责费。每年   1   月   31 日前从基 金财富中径直支付，不及部分在后续年度补足。

第五章 形势退出与收益

第十七条种子基金投资形势可通过上市转让、公约转让、  并购、回购及算帐等形状择优退出。

第十八条种子基金投资形势通过公约转让（含回购）形状   退出的，可在投资公约中对转让形状、转让要求、转让价钱、转   让对象等事项进行商定；投资公约莫得商定的，按照商场公允价   格试验，并报市委科技委办公室备案。

第十九条饱读舞和支抓科研团队回购种子基金投资形成的股   权。科研团队回购股权按照投资公约商定的退出要求和价钱执   行。

第二十条种子基金算帐时，分派选拔举座"先回本后分利"   形状，投资回收资金先按照各出资东谈主实缴出资比例分派给各出资     东谈主，直至各出资东谈主收回一谈实缴出资，剩余的投资收益再按照基

金合股公约等商定的形状赐与分派。算帐后，科技翻新专项资金的投成本金偏激收益按方法全额上缴国库。

第六章 损失核销

第二十一条种子基金投资形势出现损失，经履行损失核销   审批方法后赐与核销。赐与核销的损失包括以下几种：

（  一）种子基金股权照章转让出现的投资损失；

（  二）因被投企业停业、破除企业法东谈主营业牌照等原因算帐   出现的损失；

（  三）被投企业已资不抵债、相连罢手筹画   1   年以上的，对该项投资认定为损失；

（  四）被投企业已跨越投资期限无法退出的，认定为损失；

（  五）因国度政策疗养、不行抗力或其他原因导致被投企业   无法抓续泛泛坐蓐筹画带来的损失。

第二十二条损失核销审批方法如下：

（  一）决策提交。当投资形势出现损失机，由基金贬责机构   启动损失核销工作经过，对财富损失原因进行梳理阐发，并照章   合规聘用司帐师事务所对财富损失财务核销事项进行专项审计，  出具专项审计论说后形成核销决策上报市委科技委办公室；

（  二）核销决策。市委科技委办公室对基金贬责机构提交的  《财富损失财务核销专项审计论说》、策动凭证贵府及核销决策   进行审核并出具核销核准认识；

（  三）财务核销。基金贬责机构根据市委科技委办公室核销   核准认识进行策动财富的账务处理和财富损失财务核销。

第七章 守法免责和容错

第二十三条   鉴于种子形势得手概率较小，应苦守审慎包   容、守法免责的原则，成立种子基金风险容忍机制，优容失败。  基金发生的亏欠，经履行损失核销审批方法后，可赐与核销。

第二十四条成立种子基金守法免责机制。种子基金出现投   资损失机，若基金贬责机构在投资贬责及决策过程中满支配列尽   职免责要求的，不作负面评价。

（一）积极贯彻落实沈阳市委、市政府决策部署，在种子基   金运作过程中，因国度政策疗养或者上司党委、政府决策部署变   化，工作未达预期效果的；

（  二）种子基金进行合规运作，顺应国度监管要求，不存在   法律法例及政策文献等明确谢绝的情形；

（  三）种子基金按照本办法关联国法进行投资运营，顺应投   资地点和要求，不存在违规对外投资的情形；

（  四）投资前对拟投资形势进行了必要及充分的可行性研究   论证；投资形势还是过基金贬责机构投决会审议通过；已办理了   投资策动的法律手续；投资完成后，对形势进行了灵验追踪贬责；  形势发生风险时，约略实时向市委科技委办公室论说并选拔灵验   法子；

（  五）因不行抗力身分导致投资损失；

（六）策动东谈主员在工作中费力尽责未谋取私利，不存在腐败   纳贿、铺张权益、冒昧牵扯、两袖清风等违法违规步履；

（七）除以上要求外，经市委科技委办公室认定顺应守法免

责要求的其他情形。

第二十五条若策动管当事者谈主员顺应本办法例则免责情形的，  可在以下事项中不作负面评价：

（  一）年度筹画事迹探员、任期筹画事迹探员；

（  二）评优评先、提高任用、交流轮岗、职级职称晋升；

第八章 风险达成

第二十六条种子基金不得从事以下业务：

（  一）从事融资担保之外的担保、典质、请托贷款、明股实   债等业务；

（  二）投资二级商场股票、期货、房地产、证券投资基金、  评级   AAA   以下的企业债、信赖产物、非保本型搭理产物、保障   盘算推算偏激他金融生息品；

（  三）向任何第三方提供辅助、捐赠（经批准的公益性捐赠   除外 ) ；

（  四）领受或者变相领受进款，或者向第三方提供贷款和资   金拆借；

（  五）进行承担无尽连带使命的对外投资；

（  六）刊行信赖或者辘集搭理产物召募资金；

（七）国度法律法例谢绝从事的其他业务。

第二十七条种子基金应当请托沈阳市行政区域内建筑并具   有基金托管阅历的交易银行托管资金。托管银行依据托管公约负   责账户贬责、资金算帐、财富支抓等事务，对投资行径实施动态   监管，并向基金贬责机构提交资金运转情况和托管论说。

第九章 绩效评价

第二十八条基金贬责机构依期对种子基金运转情况进行动   态分析及自评；实时论说运作过程中的要紧事件；每个年度达成   后   4   个月内向市委科技委办公室和关联行业行使部门报送基金   年度运转情况论说，并提交经审计的年度财务论说。

第二十九条市委科技委办公室对基金贬责机构进行年度考   核。种子基金探员苦守风险投资行业发展法则，弱化财务盘算推算考   核，重在被投企业的翻新性、成长性和科技后果疗养数目、效果   以及运营过程探员。种子基金绩效评价按照统共基金人命周期予   以评定，划分单个所投形势酿成的投资亏欠进行评定。

第十章   附    则

第三十条本办法由沈阳市科技局风雅表示和改良。  第三十一条本办法自愿布之日起履行。

起头：沈阳市科学技能局

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